盛融公司內控體系評價及建設工作圓滿收官

為評價及完善盛融公司內部控制體系，2022年6月24日盛融公司總經理辦公會審議通過《推進公司內部控制體系建設工作的議案》，并選聘金恒智控管理咨詢集團股份有限公司（以下簡稱金恒智控）對盛融公司進行內控評價及建設，歷經5個月，工作已完成。

金恒智控根據盛融公司實際業務情況及部門設置，派出10人組成盛融專項內部控制評價小組。2022年7月21日，公司召開內部控制體系建設啟動會，內控體系評價及完善工作正式開展。金恒智控采取專題訪談、資料采集、系統分析、實地抽查等方式，對盛融公司的內部控制情況進行了全面調查了解，現場訪談17 人；查閱現行管理文件100余份，管理流程50余份，抽查企業實際執行資料150余份。

2022年8月29日召開金恒智控內部控制評價結果專題匯報會，匯報工作成果。2022年9月初-2022年11月15日金恒智控根據上一階段整理出的問題協助各部門整改。2022年12月形成《吉林省盛融資產管理有限責任公司內部控制評價報告》。金恒智控為盛融公司搭建“5+28”的整體內控框架，“5 ”為內部控制體系建設的五大部分，“28 ”為根據公司實際情況，保證覆蓋公司各種業務和事項，共整理出28個具體模塊。

2023年盛融公司將試運行新的內控體系，通過部門自我學習、金恒智控及風控法律部的統一宣講等方式將金恒智控內控體系貫徹執行，并根據國資委及吉盛相關政策文件，結合公司實際，不斷迭代優化內控體系。